U kunt zich richten op uw kernactiviteiten

Het is van cruciaal belang dat u de juiste vergunning heeft voor al uw bedrijfsactiviteiten. DFO ondersteunt u bij het aanvragen en wijzigen van uw AFM-vergunning, zodat u dit proces met een gerust hart aan ons kunt overlaten.

Onze ondersteuning omvat onder meer:

• het aanvragen van een zelfstandige vergunning;

• het aanvragen van een collectieve vergunning;

• het aanmelden van een aangesloten instelling;

• het aan- of afmelden van beleidsbepalers;

• het doorvoeren van rechtsvormwijzigingen;

• EP-notificaties (Europees Paspoort) bij grensoverschrijdende dienstverlening.

De AFM hanteert een groot aantal documenten en formulieren voor een vergunningsaanvraag. Wij fungeren als uw gids in dit oerwoud aan documentatie en zetten daarnaast onze eigen aanvullende documenten in, zodat uw vergunningsaanvraag soepel en zonder vertraging verloopt.

Heeft u een vraag? Laat uw gegevens achter via de onderstaande knop en wij nemen contact met u op.

Nadat u de vergunning heeft ontvangen is het belangrijk dat u aan de voorwaarde van de vergunning blijft voldoen. Dit heet borging van de bedrijfsvoering. DFO kan u voorzien van alle benodigde documenten om uw bedrijfsvoering te borgen. Wij helpen u met het opstellen en actualiseren van onder andere:

• De Dienstenwijzer en Vergelijkingskaart.

• Procedures voor klachten- en incidentenadministratie.

• Richtlijnen voor de borging van de betrouwbaarheid en vakbekwaamheid van uw medewerkers.

• Het verplichte privacydocument en bijbehorende verwerkersovereenkomsten.

Benieuwd naar de volledige set aan documenten? Bekijk onze modellen en brieven.

Heeft u een vraag? Laat uw gegevens achter via de onderstaande knop en wij nemen contact met u op.

Wij hebben gedegen kennis van de meest relevante wetgeving en helpen u bij de naleving daarvan:

• Wwft (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme): wij ondersteunen u bij het uitvoeren van risicoanalyses, het opstellen van gedegen beleid en het opzetten van een classificatiesysteem voor klanten.

• AVG (Algemene Verordening Gegevensbescherming): wij helpen u bij het inventariseren van de verwerking van persoonsgegevens, het borgen van de meldplicht bij datalekken en het opstellen van verwerkersovereenkomsten.

• Sanctiewet: wij zorgen dat uw processen voldoen aan de eisen van de Sanctiewet, zodat u zeker weet dat u geen transacties aangaat met gesanctioneerde personen en bedrijven.

• Nationaal Regime MiFID: voor financiële dienstverleners die beleggingsdiensten verlenen, ondersteunen wij bij de specifieke eisen rondom productontwikkeling, kostentransparantie en geschiktheidstoetsen.

Heeft u een vraag? Laat uw gegevens achter via de onderstaande knop en wij nemen contact met u op.

Het is belangrijk om periodiek te controleren of de bedrijfsvoering op alle belangrijke punten voldoet aan wet en regelgeving in het kader van de WFT. Met een audit wordt dit getoetst. Dit kan de ondernemer zelf doen of uitbeseden aan Bureau DFO. Wij bieden de auditvorm aan die bij uw situatie past.

Volledige audit door DFO
Wij voeren de audit volledig voor u uit. Van het toetsen van uw bedrijfsprocessen aan de Wft-principes voor een 'beheerste en integere bedrijfsvoering' tot het opleveren van een onderbouwd eindoordeel: u hoeft zelf geen tijd te investeren.

Beoordeling van uw zelfaudit (second opinion)
Heeft u de zelfaudit al zelf uitgevoerd? Wij beoordelen uw bevindingen kritisch en geven een onafhankelijke second opinion, zodat u zeker weet dat uw oordeel over de naleving van de Wft-principes standhoudt.

Zelfaudit met ondersteuning op maat
Voert u de audit liever volledig zelf uit? Wij stellen een compleet auditdocument voor u beschikbaar en beantwoorden onderweg al uw vragen, zodat u niet vastloopt in de details.

Door het creëren van een gedocumenteerde 'auditmap' beschikt u over een krachtig bewijsstuk van uw interne controle-inspanningen. Waar de audit verbeterpunten aan het licht brengt, kan DFO compliance u helpen met een verbeterplan te maken, zodat uw organisatie ook daadwerkelijk aantoonbaar blijft of gaat voldoen aan de Wft-normen.