DFO Compliance

Het is van cruciaal belang dat je de juiste vergunning hebt voor al je bedrijfsactiviteiten. DFO ondersteunt je bij het aanvragen en wijzigen van je AFM-vergunning, zodat je dit proces met een gerust hart aan ons kunt overlaten.

Onze ondersteuning omvat onder meer:

• het aanvragen van een zelfstandige vergunning;

• het aanvragen van een collectieve vergunning;

• het aanmelden van een aangesloten instelling;

• het aan- of afmelden van beleidsbepalers;

• het doorvoeren van rechtsvormwijzigingen;

• EP-notificaties (Europees Paspoort) bij grensoverschrijdende dienstverlening.

De AFM hanteert een groot aantal documenten en formulieren voor een vergunningsaanvraag. Wij fungeren als je gids in dit oerwoud aan documentatie en zetten daarnaast onze eigen aanvullende documenten in, zodat je vergunningsaanvraag soepel en zonder vertraging verloopt.

Heb je een vraag? Laat je gegevens achter via de onderstaande knop en wij nemen contact met je op.

Nadat je de vergunning hebt ontvangen is het belangrijk dat je aan de voorwaarde van de vergunning blijft voldoen. Dit heet borging van de bedrijfsvoering. DFO kan je voorzien van alle benodigde documenten om je bedrijfsvoering te borgen. Wij helpen je met het opstellen en actualiseren van onder andere:

• De Dienstenwijzer en Vergelijkingskaart.

• Procedures voor klachten- en incidentenadministratie.

• Richtlijnen voor de borging van de betrouwbaarheid en vakbekwaamheid van je medewerkers.

• Het verplichte privacydocument en bijbehorende verwerkersovereenkomsten.

Benieuwd naar de volledige set aan documenten? Bekijk onze modellen en brieven.

Heb je een vraag? Laat je gegevens achter via de onderstaande knop en wij nemen contact met je op.

Wij hebben gedegen kennis van de meest relevante wetgeving en helpen je bij de naleving daarvan:

• Wwft (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme): wij ondersteunen je bij het uitvoeren van risicoanalyses, het opstellen van gedegen beleid en het opzetten van een classificatiesysteem voor klanten.

• AVG (Algemene Verordening Gegevensbescherming): wij helpen je bij het inventariseren van de verwerking van persoonsgegevens, het borgen van de meldplicht bij datalekken en het opstellen van verwerkersovereenkomsten.

• Sanctiewet: wij zorgen dat je processen voldoen aan de eisen van de Sanctiewet, zodat je zeker weet dat je geen transacties aangaat met gesanctioneerde personen en bedrijven.

• Nationaal Regime MiFID: voor financiële dienstverleners die beleggingsdiensten verlenen, ondersteunen wij bij de specifieke eisen rondom productontwikkeling, kostentransparantie en geschiktheidstoetsen.

Heb je een vraag? Laat je gegevens achter via de onderstaande knop en wij nemen contact met je op.

Het is belangrijk om periodiek te controleren of de bedrijfsvoering op alle belangrijke punten voldoet aan wet- en regelgeving in het kader van de Wft. Met een audit wordt dit getoetst. Dit kun je zelf doen of uitbesteden aan Bureau DFO. Wij bieden de auditvorm aan die bij jouw situatie past.

Volledige audit door DFO
Wij voeren de audit volledig voor je uit. Van het toetsen van je bedrijfsprocessen aan de Wft-principes voor een ‘beheerste en integere bedrijfsvoering’ tot het opleveren van een onderbouwd eindoordeel: je hoeft zelf geen tijd te investeren.

Beoordeling van je zelfaudit (second opinion)
Heb je de zelfaudit al zelf uitgevoerd? Wij beoordelen je bevindingen kritisch en geven een onafhankelijke second opinion, zodat je zeker weet dat jouw oordeel over de naleving van de Wft-principes standhoudt.

Zelfaudit met ondersteuning op maat
Voer je de audit liever volledig zelf uit? Wij stellen een compleet auditdocument voor je beschikbaar en beantwoorden onderweg al je vragen, zodat je niet vastloopt in de details.

Door het creëren van een gedocumenteerde ‘auditmap’ beschik je over een krachtig bewijsstuk van je interne controle-inspanningen. Waar de audit verbeterpunten aan het licht brengt, helpt DFO Compliance je bij het opstellen van een verbeterplan, zodat jouw organisatie ook daadwerkelijk aantoonbaar blijft of gaat voldoen aan de Wft-normen.